为深入学习贯彻中央金融工作会议精神，认真落实新“国九条”部署安排，上交所于5月17日召开“资本市场理性投资、价值投资、长期投资座谈会”，汇聚行业机构合力，推动树立理性投资、价值投资、长期投资理念（以下简称“三投资”理念），培育和弘扬中国特色金融文化，深入践行“五要五不”。上交所党委副书记、总经理蔡建春，党委委员、副总经理王红参加座谈会，来自银行理财、养老保险、证券公司、公募基金、私募基金、高校和媒体的10家市场机构负责人在座谈会上发言。

　　与会机构负责人一致表示，要始终坚守金融工作的政治性、人民性，回归行业本源，处理好功能性和盈利性关系。深入贯彻“以客户为中心”的理念，以实际行动践行“三投资”理念。他们纷纷称，“三投资”理念落地有赖投融资两端同向发力，建议持续完善适配中长期资金需求的政策、产品和服务体系，优化会计、财税、国资考核等方面的政策措施，持续推动更多产品纳入个人养老金名录，大力发展指数和指数化投资，满足长期资金入市的政策、机制、配置和风控需求，形成投融资平衡发展、良性互动的积极态势。

　　借助“5·15全国投资者保护宣传日”时点，上交所在中国证监会统一部署下，通过办座谈、提倡议、发规则、搞活动、开直播、做宣传等一系列工作，深化行业认识，凝聚社会合力，完善机制建设，营造声势氛围，紧密联系广大投资者，系统性发力推进投资者保护工作。

　　一是大力倡导宣传“三投资”理念。除召开座谈会外，还面向全社会市场参与人公开发布《资本市场理性投资、价值投资、长期投资倡议书》，并公开征集联名倡议机构，吸引更多市场机构共同参与，努力在全市场营造积极践行“三投资”的良好氛围。

　　二是畅通投资者诉求反映渠道。前期，上交所根据国家法规和证监会规章要求，已整合建立起一体化的诉求处理服务平台，将信访、举报职能与投诉、咨询和建议职能合并，统一为诉求处理职能，实现热线端“一号通办”和网络端“一网通办”。在此基础上，5月15日，上交所发布《上海证券交易所信访工作办法》《上海证券交易所举报工作办法》和《上海证券交易所投资者服务热线工作办法》3个业务规则，明确了诉求定义、接收范围、处理方式等关键事项，坚持新时代“枫桥经验”，扎实开展“三开门”“强基年”行动，统一处理群众诉求。同日，上交所开展4008888400投资者服务热线首场抖音直播，在线接听投资者来电，回答网络评论区提问，集中答复投服热线热点问题，在新媒体端建设投资者服务阵地。

　　三是宣教引导投资者更好知权、行权、维权。上交所联合河北证监局、财达证券、河北大学，共同启动“河北资本市场高校行”系列投教宣传活动，四方签署“国民教育”项目备忘录。其中，品牌投教工程“国民教育”已实践3年，实现全国36个证监辖区“全覆盖”，线下合作课程惠及54所高校超10万名学生，已建成全系统覆盖规模最大的国民教育课程体系。立足“我是股东”十周年重要节点，启动2024年度“我是股东”走进上市公司及配套“投资者服务周”专项活动，示范中小股东行使股东权利。据悉，“我是股东”项目已实践10年，累计走访沪市上市公司约1600家次，2023年组织近百万投资者开展线上线下327场活动；品牌投服模式“投资者服务周”已实践两年，立足上交所五大市场服务基地，向三四线城市辐射下沉，已覆盖27省51市，含首次下沉到的19个三四线城市，举办各类活动220余场，“面对面”服务中小投资者超过6万人。另外，配合证监会组织开展第五届全国防非宣传月活动，宣导提升防范非法证券活动意识，守护自身权益。协同中证中小投资者服务中心，结合证监会发布的投资者保护典型案例，从投资者视角呈现沪市投保工作进展，强化投资者维权意识。

　　下一步，上交所将继续深入践行资本市场人民性，密切联系投资者特别是广大中小投资者，听取意见、深化沟通、形成合力，推动资本市场高质量发展。