三家期货公司违规提供配资遭证监局警示
编辑者: 2018/10/12 8:54:53 点击：3340
近日，中国证券监督管理委员会湖南证监局网站连下4封行政监管措施决定书，3家期货公司4名工作人员遭警示。
警示函中称，方正中期期货有限公司长沙营业部郭任重、大有期货有限公司岳阳营业部彭洪林和霍青山、金信期货有限公司岳阳营业部龚跃，在工作期间为武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务，并获取报酬。
湖南证监局指出，上述行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》中禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。
根据《关于防范期货配资业务风险的通知》，各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资，不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。不得以任何方式参与配资业务。各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，公司应立即采取措施终止。
《期货从业人员管理办法》第十四条第五款规定：期货公司的期货从业人员应具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为。第十五条第三款规定：期货公司的期货从业人员应遵守中国证监会禁止的其他行为。
某期货公司工作人员表示，在配资业务中，由于客户资金被配资公司控制，存在极大的安全隐患。配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险，同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。期货从业人员更应坚守职业底线，遵守《期货从业人员管理办法》的相关规定，维护期货市场秩序。
来源：上海证券报